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证券评级机构将进一步提高透明度

发布时间:2021-01-07 20:04:11 阅读: 来源:热缩套厂家

中诚信证券评估有限公司等五家证券资信评级机构9月28日在中国证券业协会签订《证券资信评级行业自律公约》。他们承诺,将进一步提高证券市场资信评级的透明度,充分披露评级依据和评级结果等相关信息。

证监会副主席庄心一表示,中国本土的证券资信评级行业刚刚起步,诚信为本,在起步阶段签订《自律公约》,很有意义。《自律公约》是市场自主的产物,具备操作基础和共同遵守的基础。他说,证监会相信,作为21世纪起步的新行业,证券资信评级行业能够走出一条更平稳、更规范、发展得更健康的道路,监管部门也有责任科学、有效地制定自律监管的规则,使得这个行业能在合理有效的外部监管下,防范系统性风险。监管部门、自律组织和评级机构三结合,就能共同推动行业的健康发展。

《自律公约》共十条,主要包括:一是强调证券资信评级机构应当坚持独立、客观、公正和一致性的原则,自觉遵守职业道德和行业规范,守法合规经营,确保评级结果不受利益相关方的影响,维护有序、公平的市场秩序;二是强调证券资信评级机构应当加强内部控制,优化评级流程,完善评级方法,不断提高评级水平,努力为市场提供专业、优质的证券评级服务,共同提升行业公信力;三是强调证券资信评级机构应当提高证券市场资信评级的透明度,充分披露评级依据和评级结果等相关信息,做好风险提示和投资者教育,自觉接受社会公众监督;四是证券资信评级机构承诺杜绝六类不当行为,如在承揽业务时向评级对象承诺或保证评级级别、以低于合理成本的价格进行恶性竞争、以礼金、回扣等方式输送或接受不正当利益等。

作为发展公司债券市场的配套措施,中国证监会于2007年8月发布了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》。之后,中国证监会先后核准上述五家证券资信评级机构从事证券市场资信评级业务。下一步,除了签订《自律公约》,行业内还将出台职业规范,加强诚信建设。

中诚信证券评估有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司、鹏元资信评估有限公司、大公国际资信评估有限公司、联合信用评级有限公司五家取得中国证监会证券市场资信评级业务许可并加入中国证券业协会的资信评级机构在《自律公约》签字,承诺遵守《自律公约》,规范开展证券市场资信评级业务。

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